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矜,农银汇理量化才智动力混合型证券出资基金招募说明书(2019年第1号更新)摘要-奥特曼全球爱好者协会信息,最新最全的奥特曼模型及故事分享

admin 2019-05-13 216°c

重要提示

本基金的征集请求经我国证监会2018年1月18日证监答应【2018】152号文注册。

基金办理人保证本招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证券监督办理委员会(以下简称“我国证监会”)注册。我国证监会不对基金的出资价值及商场前景作出实质性判别或许保证。我国证监会对本基金征集请求的注册,并不标明其对本基金的价值和收益做出实质性判别或保证,也不标明出资于本基金没有危险。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者根据所持有比例享用基金的收益,但一起也要承当相应的出资危险。基金出资中的危险包含:因全体政治、经济、社会等环境要素改变对证券价格发作影响而构成的体系性危险,单个证券特有的非体系性危险,因为基金比例持有人接连很多换回基金发作的流动性危险,基金办理人在基金办理施行过程中发作的基金办理危险,某一基金的特定危险等。本基金为混合型基金,其预期危险、预期收益高于钱银商场基金、债券型基金,低于股票型基金。出资有危险,出资者认购(申购)基金时应仔细阅读本基金的招募阐明书及基金合同。

基金办理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金产业,但不保证基金必定盈余,也不保证最康小虎低收益。本基金的过往成绩不预示其未来成绩体现,基金办理人办理的其他基金的成绩也不构成对本基金成绩体现的保证。基金办理人提示出资人留意基金出资的“买者自傲”准则,在做出出资决议方案后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资人自行担负。

本招募阐明书(更新)现已基金保管人复核。招募阐明书(更新)所载内容截止日为2019年3月25日,有关财政数据和净值体现截止日为2018年12月31日。

一、基金办理人(一)公司概况

称号:农银汇理基金办理有限公司

居处:我国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层

作业地址:我国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层

法定代表人:许金超

建立日期:2008年3月18日

赞同建立机关:我国证券监督办理委员会

赞同建立文号:证监答应【2008】307号

组织形式:有限责任公司

注册本钱:壹拾柒亿伍仟万零壹元人民币

存续期限:继续运营

联系人:翟爱东

联系电话:021-61095588

股权结构:

(二)首要人员状况

1、董事会成员:

许金超先生:董事长,代任总司理

高档经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入我国农业银行作业,历任我国农业银行河南省分行作业室副主任、处长、副行长,我国农业银行山西分行党委副书记,我国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,我国农业银行收购办理部总司理,我国农业银行保管事务部总司理。2014年12月起任农银汇理基金办理有限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金办理有限公司总司理。2019年3月4日起任农银汇理基金办理有限公司董事长。

Fathi Jerfel先生,副董事长

硕士。1986年起任职于里昂信贷集团(Crdit Lyonnais); 1996年参加东方汇理财物办理集团,历任结构化及可转债办理部分、量化研讨部分主管、东方汇理财物办理公司实行委员会委员、东方汇理结构化财物办理公司(CASAM)首席实行官。自2008年1月起,任东方汇理财物办理集团总司理委员会委员,现任东方汇理财物办理集团副首席实行官。

钟小锋先生体位引流:董事

政治学博士。1996年5月进入法国东方汇理银行作业,先后在法国东方汇理银行(巴黎)、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处作业。200无限应战5年12月起任东方汇理银行北京分公司董事总司理。2011年11月起任东方汇理财物办理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012年9月起任东方汇理财物办理香港有限公司北亚区行政总裁。

蔡安辉先生:董事

高档工程师、办理学博士学位。1999年10月起历任我国稀矜,农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金招募阐明书(2019年第1号更新)摘要-奥特曼全球爱好者协会信息,最新最全的奥特曼模型及故事共享有稀土金属集团公司财政部归纳财政处副处长,历任我国铝业公司财政部处长,中铝国际贸易有限公司董事,中铝国际工程有限责任公司财政总监,贵阳铝镁规划研讨院有限公司党委书记、副总司理,中铝财政有限责任公司董事、实行董事、总司理、工会主席,中铝本钱控股有限公司实行董事。现任中铝本钱控股有限公司董事长、总司理,中铝财政有限责任公司董事长、党委书记,中铝稳妥经纪(北京)股份有限公司和中铝融资租借有限公司董事长。

华若鸣女士:董事

高档工商办理硕士,高档经济师。1989年起在我国农业银行作业,先下一任我国农业银行总行国际事务部副总司理、香港分行总司理,我国农业银行电子银行部副总司理。现任我国农业银行股份有限公司金融商场部总司理。

王小卒先生:独立董事

经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、国际银行参谋、联合国参谋、韩国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学办理学院财政金融系教授,兼任香港大学矜,农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金招募阐明书(2019年第1号更新)摘要-奥特曼全球爱好者协会信息,最新最全的奥特曼模型及故事共享商学院名誉教授和挪威办理学院兼职教授。

傅继军先生:独立董事

经济学博士,高档经济师。1973年起,任江苏省盐城轿车运送公司教师,江苏省人民政府研讨中心科员。1990年3月起任中华财政咨询公司董事长、总司理。

徐信忠先生:独立董事

金融学博士、教授。曾任英国Bank of England钱银方针局金融经济学家;英国兰卡斯特大学办理学院金融学教授;北京大学光华办理学院副院长、金融学教授。现任中山大学岭南(大学)学院院长、金融学教授。

2、公司监事

王红霞女士:监事会主席

经济学学士,高档经济师。1984年8月进入我国农业银行作业,先后在我国农业银行资金方案部、财物负债办理部任副处长、处长。2004年5月开端参加我国农业银行收据营业部准备作业,2005年6月起至2017年11月先下一任我国农业银行资金营运部所属收据营业部副总裁、金融商场部副总司理兼收据营业部总司理、同业事务中心/收据营业部总裁。2017年11月29日起任农银汇理基金办理有限公司监事会主席。2017年11月29日起任农银汇理基金办理有限公司监事会主席。

Jean-Yves Glain先生:监事

硕士。1995年参加东方汇理财物办理公司,历任出售部负责人矜,农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金招募阐明书(2019年第1号更新)摘要-奥特曼全球爱好者协会信息,最新最全的奥特曼模型及故事共享、商场部负责人、国际事务协谐和出售部副负责人。现任东方汇理财物办理公司国际和谐与支撑部负责人。

杨静女士:监事

美国办理会计师,金融工商办理硕士学位。2008年4月起历任雷博国际会计高档司理,瑞银证券股票本钱商场部董事总司理助理,德意志银行(北京)总裁助理、战略司理。现任中铝本钱控股有限公司出资办理部高档事务司理。

胡惠琳女士:监事

工商办理硕士。2004年起进入基金职业,先后上任于长信基金办理有限公司、富国基金办理有限公司。2007年参加农银汇理基金办理有限公司筹建作业,2008年3月公司建立下一任商场部总司理。

宋进举先生:监事

法律硕士。2009年起进入基金职业,曾上任于银河基金办理有限公司。2015年9月参加农银汇理基金办理有限公司,现任督查稽核部总司理。

杨晓玫女士:监事

办理学学士。2008年参加农银汇理基金办理有限公司,现任归纳办理部人力资源司理。

3、公司高档办理人员

许金超先生:董事长,代任总司理

高档经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入我国农业银行作业,历任我国农业银行河南省分行作业室副主任、处长、副行长,我国农业银行山西分行党委副书记,我国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,我国农业银行收购办理部总司理,我国农业银行保管事务部总司理。2014年12月起任农银汇理基金办理有限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金办理有限公司总司理。2019年3月4日起任农银汇理基金办理有限公司董事长。

施卫先生:副总司理

经济学硕士、金融理学硕士。1992年7月起任我国农业银行上海市浦东分行国际部司理、作业室主任、行长助理,2002年7月起任我国农业银行上海市分行公司事务部副总司理,2004年3月起任我国农业银行香港分行副总司理,2008年3月起任农银汇理基金办理有限公司副总司理兼商场总监,2010年10月起任我国农业银行东京分行准备组组长,2012年12月起任农银汇理基金办理有限公司副总司理兼商场总监。

刘志勇先生:副总司理

博士研讨生。1995年起先后在我国农业银行人事教育部、商场开发部、组织事务部及我国农业银行作业室任职。2007年起参加农银汇理基金办理有限公司准备作业。2008年3月起在农银汇理基金办理有限公司任运营副总监、署理商场总监等职务。2018年4月3日起任农银汇理基金办理有限公司副总司理兼运营副总监。

翟爱东先生:督察长

高档工商办理硕士。1988年起先后在我国农业银行《我国城乡金融报》社、国际部、伦敦代表处、银行卡部毛宁科作业。2004年11月起参加农银汇理基金办理有限公司准备作业。2008年3月起任农银汇理基金办理有限公司董事会秘书、督查稽核部总司理,2012年1月起任农银汇理基金办理有限公司督察长。

4、基金司理

魏刚先生,金融工程学硕士。具有11年证券从业阅历。历任华泰证券股份有限公司金融工程研讨员、出资司理助理、出资司理,嘉合基金办理有限公司出资司理,东证融汇证券财物办理有限公司出资主办人。现任农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金基金司理、农银汇理稳进多因子股票型证券出资基金基金司理。

5、出资决议方案委员会成员

本基金采纳团体出资决议方案准则。

出资决议方案委员会由下述委员组成:

出资决议方案委员会主任许金超先生,现任农银汇理基金办理有限公司总司理;

出资决议方案委员会成员付娟女士,出资总监,农银汇理消费主题混合型证券出资基金基金司理、农银汇理中小盘混合型证券出资基金基金司理;

出资决议方案委员会成员史向明女士,出资副总监、固定收益部总司理,农银汇理长久增利债券型基金基金司理、农银汇理增强收益债券型基金基金司理、农银汇理7天理财债券型基金基金司理、农银汇理金丰一年定时敞开债券型基金基金司理、农银汇理金利一年定时敞开债券型基金基金司理、农银汇理金泰一年定时敞开债券型基金基金司理、农银汇理天天利钱银商场基金、农银汇理金鑫3个月定时敞开债券型建议式基金基金司理;

出资决议方案委员会成员郭世凯先生,出资部总司理,农银汇理职业生长混合型基金基金司理、农银汇理职业轮动混合型基金基金司理、农银汇理现代农业加灵敏装备混合型基金基金司理。

6、上述人员之间不存在近亲属联系。

二、基金保管人(一)根本状况

称号:我国银行股份有限公司(简称“我国银行”)

居处及作业地址:北京市西城区复兴门内大街1号

初次注册挂号日期:1983年10月31日

注册本钱:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金保管事务赞同文号:我国证监会证监基字【1998】24 号

保管部分信息发表联系人:王永民

传真:(010)66594942

我国银行客服电话:95566(二)基金保管部分及首要人员状况

我国银行保管事务部建立于1998年,现有职工110余人,大部分职东西有丰厚的银行、证券、基金、信任从业阅历,且具有海外作业、学习或训练阅历,60%以上的职东西有硕士以上学位或高档职称。为给客户供应专业化的保管服务,我国银行已在境内、外分行展开保管事务。

作为国内第一批展开证券出资基金保管事务的商业银行,我国银行具有证券出资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、稳妥资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类组织、券商财物办理方案、信任方案、企业年金、银行理产业品、股权基金、私募基金、资金保管等类别彻底、产品丰厚的保管事务体系。在国内,我国银行首家展开绩效评价、危险剖析等增值服务,为各类客户供应个性化的保管增值服务,是国内抢先的大型中资保管银矜,农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金招募阐明书(2019年第1号更新)摘要-奥特曼全球爱好者协会信息,最新最全的奥特曼模型及故事共享行。

(三)证券出资基金保管状况

到2018年12月31日,我国银行已保管700只证券出资基金,其间境内基金662只,QDII基金38只,掩盖了股票型、债券型、混合型、钱银型、指数型、FOF等多品种型的基金,满意了不同客户多元化的出资理财需求,基金保管规划位居同业前列。

三、相关服务组织(一)基金比例出售组织

1、直销组织:

称号:农银汇理基金办理有限公司

居处:我国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层

作业地址:我国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层

法定代表人:许金超

联系人:叶冰沁

客户服务电话:4006895599、021-61095599

联系电话:021-61095610

网址:www.abc-ca.com

2、代销组织:

(1)我国农业银行股份有限公司

居处:北京市东城区建国门内大街6灵宝天气预报9号

作业地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com(2)我国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

作业地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

联系人:宋府

电话:010-66594855

传真:010-66594942

客户服务电话:95566

公司网址:www.boc.cn(3)深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址:深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

作业地址:深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

法人代表:顾敏

联系人:赵云

网址:www.webank.com

客服电话:95384、400-999-8800

传真:0755-86700688(4)广发证券股份有限公司

居处:广州银河区银河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

作业地址:广东省广州银河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87555417

客服电话:95575或致电各地营业网点

网址:www.gf.com.cn(5)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

作业地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:黄维琳、钱达琛

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com(6)申万宏源西部证券有限公司

注册地址耿泰河:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

作业地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:李季

联系人:唐岚

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com(7)中信证券股份有限公司

居处:广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座

作业地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-60833722

传真:010-60833739

客服电话:95558

网址:www.citics.com(8)中信证券(山东)有限责任公司

居处:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

作业地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客服电话:95548

网址:www.citicssd.com(9)中信建投证券股份有限公司

居处:北京市向阳区安立路66号4号楼

作业地址:北京市向阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-888-8108

网址:www.csc108.com(10)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市湖北天气预报新华路特8号长江证券大厦

作业地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579; 4008-888-999

网址: www.95579.com(11)海通证券股份有限公司

居处:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553

网址:www.htsec.com(12)我国银河证券股份有限公司

居处:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

作业地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:田薇

电话:010-66568430

传真:010-66568990

客服电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn(1酸奶什么时候喝最好3)国金证券股份有限公司

居处:成都市东城根上街95号

作业地址:成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘一宏

电话:028-86690700

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn(14)国泰君安证券股份有限公司

居处:我国(上海)自由贸易区商城路618号

作业地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:4008888666

网址:www.gtja.com(15)招商证券股份有限公司

居处:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

作业地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82943666

客服电话:4008888111、95565

网址:www.newone.com.cn(16)光大证券股份有限公司

居处:上海市静安区新闸路1508 号

作业地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169081

传真:021-22169134

客服电话:4008888788、95525

网址:www.ebscn.com(17)华泰证券股份有限公司

地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

作业地址:深圳市深南大路4011号港中旅大厦24楼

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn(18)中泰证券股份有限公司

公司地址:济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:徐曼华

客服热线:95538

网址:www.zts.com.cn(19)上海天天基金出售有限公司

居处:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

作业地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(东方财富大厦)

法定代表人:其实

联系人:王超

电话:021-54509988

传真:021-64385308

客服电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn(20)蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

居处:浙江省杭州市余杭区五常大街文一西路969号3幢5层599室

作业地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙年代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn(21)上海好买基金出售有限公司

居处:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

作业地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:高源

电话:021-3669631

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com(22)深圳市新兰德证券出资咨询有限公司

居处:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层

作业地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层

法定代表人:洪弘

联系人:文雯

电话:010-83363099

传真:010-83363072

客服电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn.

(23)上海陆金所基金出售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

作业地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:400-821-9031

网址:www.lufunds.com(24)和讯信息科技有限公司

居处:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层

作业地址:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧

电话:010-85657353

传真:010-65884788

客服电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com(25)深圳众禄基金出售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗大街梨园路物资控股置地大厦8楼801

作业地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:龚江江

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn(26)上海联泰基金出售有限公司

居处:我国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

作业地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-166-6788

网址: http://www.66zichan.com(27)浙江同花顺基金出售有限公司

居处:杭州市文二西路1号903室

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

联系人:费超超

客服电话:4008-773-772

网址:fund.10jqka.com.cn(28)北京新浪仓石beta基金出售有限公司

居处:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人:李昭琛

电话:010-60619607

联系人:李唯

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com(29)珠海盈米基金出售有限公司

居处:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人:肖雯

电话:020-89629099

联系人:邱湘湘

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn(30)上海利得基金出售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

作业地址:上海市虹口区东台甫路1098号浦江国际金融广场18层

法定代表人:李兴春

电话:021-50753533

联系人:陈孜明

客服电话:400-921-7755

网址:www.leadfund.com.cn(31)中证金牛(北京)出资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

作业地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号举世财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻白纸图片

客服电话:4008-909-998

联系人:沈晨

电话:010-59336544

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网址:www.jnlc.com(32)北京汇成基金出售有限公司

居处:北京市海淀区中关村大街11号E国际财富中心A座11层1108号

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法定代表人:王伟刚

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法定代表人:王翔

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法定代表人:江卉

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法定代表人:杨健

联系人:李海燕

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作业地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

法定代表:张旭阳

联系人:杨琳

网址:www.baiyingfund.com

客服电话:95055-9

传真:010-61951007

其它代销组织称号及其信息另行布告。

(二)注册挂号组织

农银汇理基金办理有限公司

居处:我国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层

作业地址:我国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层

法定代表人:许金超

电话:021-61095588

传真:021-61095556

联系人:丁煜琼

客户服务电话:4006895599(三)出具法律意见书的律师事务所

荸荠怎样吃

称号:上海源泰律师事务所

居处:上海市浦东南路256号医院等级华夏银行大厦1405室

作业地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人:廖海

联系电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海

经办律师:刘佳、徐莘(四)审计基金产业的会计师事务所

称号:普华永道中天会计师事务所(特别一般合伙)

居处:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

作业地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业六合2号楼普华永道中心11楼

实职事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:都晓燕

经办注册会计师:薛竞、都晓燕

四、基金称号

农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金

五、基金的类型

契约型敞开式

六、基金的出资方针

本基金使用量化出资模型,在有用操控危险的前提下,力求完成基金财物的长时刻稳健增值。

七、基金的出资规模

本基金的出资规模为具有杰出流动性的金融东西,包含国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经我国证监会核准发行并上市的股票)、债券(国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期收据、短期融资券(含超短期融资券))、债券回购、钱银商场东西、财物支撑证券、定时存款、协议存款、同业存单、权证、股指期货等以及法律法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西,但须契合我国证监会相关规矩。

如法律法规或监管组织往后答应基金出资其他品种,基金办理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规模。

基金的出资组合比例为:股票财物占基金财物的60%-95%,其间,基金持有悉数权证的市值不得超越基金财物净值的3%;每个买卖日日终在扣除股指期货合约需交纳的买卖保证金后,基金保存的现金以及出资矜,农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金招募阐明书(2019年第1号更新)摘要-奥特曼全球爱好者协会信息,最新最全的奥特曼模型及故事共享于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财物净值的5%;其间,现金类财物不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

若法律法规的相关规矩发作改变或监管组织答应,本基金办理人在实行恰当程升序后,可对上述财物装备比例进行调整。

八、基金的出资战略

本基金选用量化方法进行出资,经过数量化选股模型进行个股挑选。在出资过程中,本基金将结合危险模型及优化,构建股票出资组合,着重出资纪律、下降随意性出资带来的危险,力求获取长时刻天天日安稳的超量收益。

1、财物装备战略

本基金根据对微观经济、方针兵士为国守慈祥简谱面、商局面等要素的归纳剖析,结合对股票、债券、现金等大类财物的收益特征的前瞻性研讨,构成对各类别财物未来体现的预判,在严格操控出资组合危险的前提下,确认和调整基金财物中股票、债券、钱银商场东西以及其他金融东西的装备比例。

2、股票出资战略

本基金的股票组合首要选用多因子模型进行构建,并根据出资束缚、危险束缚和买卖本钱的条件进行优化。

(1)多因子模型

本基金股票部分的构建选用多因子模型。多因子模型将股票收益分解为一系列因子收益及权重的组合,并据此寻觅继续稳健的超量收益因子,然后根据因子收益的猜测,构成股票超量收益的猜测成果。本基金根据国内证券商场的实践状况,在实证研讨的根底上,选取估值、生长、质量和商场预期等几大类对股票超量收益具有较强解说度的因子,构建多因子模型,从商场中优选股票组合进行出资。在此根底上,基金办理人将根据商场状况,归纳因子的实践体现及影响因子收益的很多信息进行前瞻性研判,当令调整各因子类其他详细组合及权重。

(2)选用大数据技能

本基金称号中的“智慧动力”首要指在量化多因子模型的根底上,将经过大数据技能,对多因子模型无法捕捉和处理的数据进行剖析,能够优化多因子模型的选股才干,进步基金司理的出资决议方案才干。大数据指无法在必定时刻规模内用惯例软件东西进行捕捉、办理和处理的数据调集,是需求新处理形式才干具有更强的决议方案力、洞悉发现力和流程优化才干的海量、高增长率和多样化的信息财物。大数据技能的战略含义不在于掌握巨大的数据信息,而在于对这些含有含义的数据进行专业化处理,完成数据的增值。

(3)出资组合优化

根据多因子模型的超量收益猜测成果,基金办理人将归纳考虑股票超量收益猜测值、出资组合全体危险水平、买卖本钱、冲击本钱、流动性以及出资比例束缚等要素,经过主动出资组合优化,构建危险调整后的最优出资组合。

(4)事情出资战略

事情出资战略的“事情”是指具有较为清晰的时刻和内容,能够对部分出资者的出资行为发作必定的影响,然后决议股价短期动摇的要素。本基金经过发掘和深入剖析或许形成股价反常动摇的事情以及对过往事情的数据检测,捕捉事情带来的超量收益或躲避跌落危险。

3、债券出资战略

本基金债券出资办理将首要采纳以下战略:

(1)合理估计利率水平

对商场长时刻、中期和短期利率的正确猜测是完成有用债券出资的根底。办理人将全面研讨物价、工作、国际收支和方针改变等微观经济运转状况,猜测未来财政方针和钱银方针等微观经济方针走向,以此判别资金商场长时刻的供求联系改变。一起,经过详细剖析钱银供应量改变,M1和M2增长率等要素判别中短期资金商场供求的趋势。在此根底上,办理人将关于商场利率水平的改变进行合理猜测,对包含收益率曲线斜度等要素的改变进行科学预判。电池

(2)灵敏调整组合久期

办理人将在合理猜测商场利率水平的根底上,在不同的商场环境下灵敏调整组合的方针久期。当预期商场利率上升时,经过添加持有短期债券等方法下降组合久期,以下降组合贬价危险;在预期商场利率下降时,经过增持长时刻债券等方法进步组合久期,以充沛共享债券价格上升的收益。

(3)科学装备出资品种

办理人将经过研讨国民经济运转状况,钱银商场及本钱商场资金供求联系,以及不一起期商场出资热门,剖析国债、央票、金融债等不同债券品种的利差水平,鉴定不同债券类属的相对出资价值,确认组合财物在不同债券类属之间装备比例。

(4)慎重挑选个券

在详细券种的挑选上,办理人首要经过利率趋势剖析、出资人偏好剖析、对收益率曲线形状改变的预期、信誉评价和流动性剖析等方法,合理评价不同券种的危险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、契合方针久期、平等条件下信誉质量较好或预期信誉质量将得到改进、危险水平合理、有较好下行维护等特征。

(5)期限结构战略

收益率曲线形状改变的首要影响要素是微观经济根本面以及钱银方针,而出资者的期限偏好以及各期限的债券供应散布对收益率形状有必定影响。对收益率曲线的剖析采纳定性和定量相结合的方法。

4、财物支撑证券出资战略

本基金将经过对微观经济、提早归还率、财物池结构以及财物池财物地点职业景气改变等要素的研讨,猜测财物池未来现金流改变,并经过研讨标的证券发行条款,猜测提早归还率改变对标的证券的久期与收益率的影响。一起,办理人将亲近重视流动性对标的证券收益率的影响,归纳运用久期办理、收益率曲线、个券挑选以及掌握商场买卖时机等活泼战略,在严格操控危险的状况下,结合信誉研讨和流动性办理,挑选危险调整后收益高的品种进行出资,以期取得长时刻安稳收益。

5、权证出资战略

本基金将从权证标的证券根本面、权证定价合理性、权证隐含动摇率等多个视点对拟投龙城争霸资的权证进行剖析,以有利于财物增值为准则,加强危险操控,慎重参加出资。

6、股指期货出资战略

本基金在股指期货的出资中将经过对证券商场和期货商场运转趋势的研讨,选用流动性好、买卖活泼的期货合约,并充沛考虑股指期货的收益性、流动性及危险性特征,首要遵从避险和有用办理两项战略和准则:(1)避险:在商场危险大幅累积时,减小基金出资组合因商场跌落而遭受的商场危险;(2)有用办理:使用股指期货流动性好、买卖本钱低一级特色,经过股指期货对出资组合的仓位进行及时调整,进步出资组合的运作功率。

本基金的股指期货出资将充沛考虑股指期货的收益性、流动性及危险特征,经过财物装备、品种挑选,慎重进行出资,以下降出资组合的全体危险。

九、基金的成绩比较基准

成绩比较基准:中证800指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%。

中证800指数归纳反映沪深证券商场内大中小市值公司的全体状况,商场代表性较强;中证全债指数是掩盖买卖所债券商场和银行间债券商场两大商场国债、金融债及企业债全体走势的指数,具有更广的掩盖面,成分债券的流动性较高。

根据本基金设定的出资规模,基金办理人以75%的中证800指数和25%的中证全债指数构建的复合指数作为本基金的成绩比较基准,与本基金的出资风格根本共同,能够用来客观公正地衡量本基金的主动办理收益水平。

假如上述基准指数中止核算编制或更改称号,或许往后法律法规发作改变,又或许当商场呈现更适宜、更威望的比较基准,而且更挨近本基金风格时,经基金保管人赞同,报我国证监会存案,可改变成绩比较基准,并将及时布告,因上述原因调整成绩比较基准无需举行基金比例持有人大会。

十、基金的危险收益特征

本基金为混合型基金,其预期危险、预期收益高于钱银商场基金和债券型基金,低于股票型基金。

十一、基金的出资组合陈述

基金保管人根据本基金基金合同规矩,复核了本招募阐明书中的财政指标、净值体现和出资组合陈述内容。

本出资组合陈述所载数据到2018年12月31日。

1、陈述期末基金财物组合状况

2、陈述期末按职业分类的股票出资组合(1)陈述期末按职业分类的境内股票出资组合(2)陈述期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈述期末未持有港股通出资股票。

3、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

4、陈述期末按债券品种分类的债券出资组合

5、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

6、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。

7、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈述期末未持有贵金属。

8、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈述期末未持有权证。

9、陈述期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明

本基金本陈述期末未持有股指期货。

10、陈述期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明

本基金本陈述期末未持有国债期货。

11、出资组合陈述附注(1)2018年2月12日,招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)遭到我国银行稳妥监督办理委员会(以下简称“银保监会”)行政处分(银监罚决字[2018]1号)。处分书指出:招商银行存在内控办理严峻违背审慎运营规矩、违规批量转让以个人为告贷主体的不良贷款及同业出资事务违规承受第三方金融组织信誉担保等问题,对招商银行给予罚款的行政处分。

2018年12月7日,银保监会发布《我国银行稳妥监督办理委员会行政处分信息揭露表》(银保监银罚决字【2018】10号),指出光大银行股份有限公司存在内控办理严峻违背审慎运营准则、同业出资违规承受担保等6项违法违规行为并,并对其给予没收违法所得和罚款的行政处分。

其他八名证券的发行主体本期没有被监管部分立案查询或在本陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的状况。

(2)本基金出资的前十名股票没有超出基金合同规矩的备选股票库矜,农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金招募阐明书(2019年第1号更新)摘要-奥特曼全球爱好者协会信息,最新最全的奥特曼模型及故事共享。

(3)其他财物构成(4)陈述期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。

(5)陈述期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

十二、基金的成绩

本基金办理人按照恪尽职守、诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在做出出资决议方案前应仔细阅读本基金的招募阐明书。本基金合同收效日为2018年3月26日,基金成绩数据到2018年12月31日。

(一)本陈述期基金比例净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较(二)自基金合同收效以来基金累计净值增长率改变及其与同期成绩比较基准收益率改变的比较

农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金

比例累计净值增长率与成绩比较基准收益率前史走势比照图(2018年3月26日至2018年12月31日)

基金的出资组合比例为:股票财物占基金财物的60%-95%,其间,基金持有悉数权证的市值不得超越基金财物净值的3%;每个买卖日日终在扣除股指期货合约需交纳的买卖保证金后,基金保存的现金以及出资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财物净值的5%;其间,现金类财物不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规矩发作改变或监管组织答应,本基金办理人在实行恰当程序后,可对上述财物装备比例进行调整。本基金基金合同收效至本陈述期末不满一年。

十三、基金的费用(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的品种(1)基金办理人的办理费;

(2)基金保管人的保管费;

(3)《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用;

(4)《基金合同》收效后与基金相关的会计师费、律师费、裁定费和诉讼费;

(5)基金比例持有人大会费用;

(6)基金的证券、期货买卖费用;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)基金的开户费用、账户维护费用;

(9)按照国家有关规矩和《基金合同》约好,能够在基金产业中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和付出方法(1)基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的1.5%年费率计提。办理费的核算方法如下:

H=E1.5%当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

基金办理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月付出。经基金办理人与基金保管人核对共同后,由基金保管人于次月首日起5个作业日内从基金产业中一次性付出给基金办理人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法准时付出的,顺延至最近可付出日付出。

在首期付出基金办理费前,基金办理人应向保管人出具正式信件指定基金办理费的收款账户。基金办理人如需求改变此账户,应提早10个作业日向保管人出具书面的收款账户改变告诉。

(2)基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.25%的年费率计提。保管费的核算方法如下:

H=E0.25%当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月付出。经基金办理人与基金保管人核对共同后,由基金保管人于次月首日起5个作业日内从基金产业中一次性付出给基金保管人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法准时付出的,顺延至最近可付出日付出。

上述“一、基金费用的品种”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规矩,按费用实践开销金额列入当期费用,由基金保管人从基金产业中付出。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金办理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失;

2、基金办理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项发作的费用;

3、《基金合同》收效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及我国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

4、基金税收

本基金运作过程中触及的各交税主体,其交税责任按国家税收法律、法规实行。

(二)与基金出售有关的费用

1、出资者能够屡次申购本基金,申购费率按每笔申购请求独自核算。

本基金基金比例选用前端收费形式收取基金申购费用。申购费率如下:

表二:申购费率表

基金比例申购费用由出资人承当,不列入基金产业,首要用于本基金的商场推广、出售、注册挂号等各项费用。因盈利主动再出资而发作的基金比例,不收取相应的申购费用。2、本基金的换回费率如下:

表三:换回费率表

注:上述持有期是指在注册挂号体系内,出资者持有基金比例的接连期限。

后端费率:本基金选用前端收费,条件成熟时也将为客户供应后端收费的挑选。

3、基金比例净值的核算公式为:基金比例净值=基金财物净值总额/基金比例总数。基金比例净值的核算保存到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此发作的收益或丢失由基金产业承当。T日的基金比例净值在当天收市后核算,并在T+1日内布告。遇特别状况,根据基金合同约好或浦安修晚年待遇经我国证监会赞同,能够恰当推迟核算或布告。

4、基金申购比例的核算

本基金的申购金额包含申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日(T日)的基金比例净值为基准。申购的有用比例单位为份。申购比例核算成果按照四舍五入方法,保存到小数点后2位,由此发作的收益或丢失由基金产业承当。

核算公式:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额矜,农银汇理量化智慧动力混合型证券出资基金招募阐明书(2019年第1号更新)摘要-奥特曼全球爱好者协会信息,最新最全的奥特曼模型及故事共享

申购比例=净申购金额/T日基金比例净值

关于适用固定金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购费用

例:假定T日本基金的比例净值为1.2000元,两笔申购金额分别为1万元和200万元,则各笔申购担负的申购费用和取得的该基金比例核算如下:

5、基金换回金额的核算

选用“比例换回”方法,换回价格以换回当日(T日)的基金比例净值为基准进行核算,换回金额以人民币元为单位,换回金额核算成果按照四舍五入方法,保存到小数点后2位,由此发作的收益或丢失由基金产业承当。

核算公式:

换回总金额=换回比例T日基金比例净值

换回费用=换回比例T日基金比例净值换回费率

换回金额=换回比例T日基金比例净值-换回费用

例:假定某出资人在T日换回10,000份,其在认购/申购时已交纳认购/申购费用,该日该基金比例净值为1.2500元,持有年限善于30日但缺乏1年,则其取得的换回金额核算如下:

换回总金额=1.250海棠仍旧010,000=12,500.00元

换回费用=1.250010,0000.5%=62.50元

换回金额=12,500.00-62.5=12,437.50元

6、申购费用由申购基金比例的出资人承当,不列入基金产业。

7、换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当,在基金比例持有人换回基金比例时收取。对继续持有期少于30日的出资人收取的换回费,将全额计入基金产业;对继续持有期善于30日但少于3个月的出资人收取的换回费,将不低于换回费总额的75%计入基金产业;对继续持有期善于3个月但少于6个月的出资人收取的换回费,将不低于换回费总额的50%计入基金产业;对继续持有期善于6个月的出资人,将不低于换回费总额的25%归入基金产业。未计入基金产业的部分用于付出挂号费和其他必要的手续费。

8、基金办理人能够在基金合同约好的规模内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法施行日前按照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告。

9、当本基金发作大额申购或换回景象时,基金办理人能够选用摇摆定价机制,以保证基金估值的公平性,摇摆定价机制的处理准则与操作标准应当遵从相关法律法规和监管部分、自律规矩规矩。

10、基金办理人能够在不违背法律法规规矩及基金合同约好的景象下根据商场状况拟定基金促销方案,针对出资人定时或不定时地展开基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部分要求实行必要手续后,基金办理人能够恰当调低基金出售费率。

十四、对招募阐明书更新部分的阐明

本招募阐明书根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理方法》、《证券出资基金出售办理方法》、《证券出资基金信息发表办理方法》及其他有关法律法规的要求,结合基金办理人对本基金施行的出资办理活动,对2018年11月6日刊登的本基金招募阐明书进行了更新,更新的首要内容如下:

(一)重要提示部分

对招募阐明书更新所载内容的截止日及有关财政数据和净值体现的截止日进行更新。

(二)第三部分“基金办理人”

对“首要人员状况”进行了更新。

(三)第四部分“基金保管人”

对基金保管人根本状况进行了更新。

(四)第五部分“相关服务组织”

对基金相关服务组织进行了更新。

(五)第九部分“基金的出资”

“出资组合陈述”更新为截止至2018年12月31日的数据。

(六)第十部分“基金的成绩”

“基金的成绩”更新为截止至2018年12月31日的数据。

农银汇理基金办理有限公司

二〇一九年五月八日

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